??? 中華人民共和國船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則（試行）（生效日期：2003年1月1日）
??? 目 錄
??? 前言
??? 第一部分 實(shí)施
??? 1 總則
??? 1.1定義
??? 1.2目標(biāo)
??? 1.3適用范圍
??? 1.4安全管理體系的功能要求
??? 2 安全和環(huán)境保護(hù)方針
??? 3 公司的責(zé)任和權(quán)力
??? 4 指定人員
??? 5 船長的責(zé)任和權(quán)力
??? 6 資源和人員
??? 7 船上操作方案的制定
??? 8 應(yīng)急準(zhǔn)備
??? 9 不符合規(guī)定的情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析
??? 10 船舶和設(shè)備的維護(hù)
??? 11 文件
??? 12 內(nèi)部審核、有效性評價(jià)和管理復(fù)查第二部分 審核發(fā)證
??? 13 發(fā)證和定期審核
??? 14核發(fā)臨時證書
??? 15審核管理
??? 16 證書
??? 前言
??
??? 1 為了保障水上交通安全，保護(hù)水域環(huán)境，應(yīng)用《國際船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》（ISM規(guī)則）的原理，結(jié)合我國實(shí)際情況，制定本規(guī)則。
??? 2 本規(guī)則是為了提供船舶安全營運(yùn)和防止污染的管理標(biāo)準(zhǔn)。
??? 3 考慮到航運(yùn)公司及其船舶狀況各有不同，本規(guī)則依據(jù)安全和防污染要求的一般原則和總體目標(biāo)制定。
??? 4 本規(guī)則用概括性術(shù)語寫成，船岸不同層次的管理人員應(yīng)當(dāng)對所列條款具有適應(yīng)其崗位需要的理解和認(rèn)識。
??? 5 高級領(lǐng)導(dǎo)層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)，各級人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動性則對船舶的安全和防污染起決定性作用。
??? 第一部分 實(shí)施
??? 1 總則
??? 1.1定義以下定義適用于第一部分和第二部分。
??? 1.1.1“本規(guī)則”系指由中華人民共和國交通部頒布的“中華人民共和國船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則”。
??? 1.1.2“公司”系指中國籍船舶的所有人，或已承擔(dān)船舶所有人的船舶營責(zé)任并同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何組織，如船舶管理人或光船承租人。
??? 1.1.3“主管機(jī)關(guān)”系指中華人民共和國海事管理機(jī)構(gòu)。
??? 1.1.4“安全管理體系”系指能使公司人員有效執(zhí)行公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。
??? 1.1.5“符合證明”系指簽發(fā)給公司，表明該公司符合本規(guī)則要求的證明文件。
??? 1.1.6“安全管理證書”系指發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作的證明文件。
??? 1.1.7“客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測試獲得并被證實(shí)的有關(guān)安全或安全管理體系要素的量或質(zhì)的信息、記錄或事實(shí)聲明。
??? 1.1.8“不符合規(guī)定的情況”系指已發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的情況。
??? 1.1.9“重大不符合規(guī)定的情況”系指已發(fā)現(xiàn)的對人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的事項(xiàng)或情況，包括未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的有關(guān)要求。
??? 1.1.10“周年日”系指對應(yīng)于有關(guān)證明文件有效截止日期的每年的該月該日。
??? 1.2 目標(biāo)
??? 1.2.1本規(guī)則的目標(biāo)是保障水上交通安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是水域環(huán)境造成危害支及造成財(cái)產(chǎn)損失。
??? 1.2.2公司的安全管理目標(biāo)應(yīng)包括： .1提供船舶營運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境；
??? .2針對已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)制定防范措施；
??? .3不斷提高船、岸人員的安全管理技能以及安全與環(huán)境保護(hù)應(yīng)急反應(yīng)能力。
??? 1.2.3公司的安全管理體系應(yīng)保證：
??? .1符合強(qiáng)制性規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)；
??? .2充分考慮國際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和行業(yè)組織所建議的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)。
??? 1.3適用范圍本規(guī)則適用于國內(nèi)航行船舶及其公司。
??? 1.4安全管理體系的功能要求公司應(yīng)建立、實(shí)施并保持包括以下功能要求的安全管理體系：
??? .1安全和環(huán)境保護(hù)方針； .2保證船舶的安全和防污染操作符合有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的工作程序和須知；
??? .3船、岸人員的職責(zé)、權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；
??? .4事故和不符合規(guī)定情況的報(bào)告程序；
??? .5對緊急情況的準(zhǔn)備和反應(yīng)程序；
??? .6內(nèi)部審核、有效性評價(jià)和管理復(fù)查程序。
??? 2 安全和環(huán)境保護(hù)方針
??? 2.1公司應(yīng)制定安全和環(huán)境保護(hù)方針，其內(nèi)容應(yīng)能說明如何實(shí)現(xiàn)第1.2條所述目標(biāo)。
??? 2.2公司應(yīng)當(dāng)采取措施，確保船岸各級機(jī)構(gòu)均能始終貫徹執(zhí)行此方針。
??? 3 公司的責(zé)任和權(quán)力
??? 3.1如果負(fù)責(zé)船舶安全和防污染管理責(zé)任的實(shí)體不是船舶所有人，則船舶所有人與該實(shí)體必須簽訂符合以下規(guī)定的船舶管理協(xié)議，并將雙方的詳細(xì)情況報(bào)告主管機(jī)關(guān)：
??? .1當(dāng)船舶安全和防污染與生產(chǎn)、經(jīng)營、效益發(fā)生矛盾時，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全第一和保護(hù)環(huán)境的原則；
??? .2船舶管理公司同意承擔(dān)本規(guī)則所規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)；
??? .3 在不妨礙船長履行其職責(zé)并獨(dú)立行使其權(quán)力的前提下，船舶管理公司對處理涉及船舶安全和防污染的事務(wù)具有最終決定權(quán)。
??? 3.2對管理、執(zhí)行以及審核監(jiān)控安全和防污染工作的所有人員，公司應(yīng)當(dāng)用文件形式明確規(guī)定其責(zé)任、權(quán)力及相互關(guān)系。
??? 3.3為使指定人員能夠履行職責(zé)，公司有責(zé)任確保對其提供足夠的資源和岸基支持。
??? 4 指定人員
??? 4.1公司應(yīng)當(dāng)任命指定人員，以直接同最高管理層聯(lián)系，提供公司與船舶的聯(lián)系渠道。
??? 4.2公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定指定人員的責(zé)任和權(quán)力。指定人員的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)包括：
??? .1對公司船岸的安全和防污染工作進(jìn)行監(jiān)控；
??? .2確保公司向船舶提供足夠的資源和岸基支持。
??? 5 船長的責(zé)任和權(quán)力
??? 5.1公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定船長的下列責(zé)任：
??? .1執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針；
??? .2激勵船員遵守該方針；
??? .3以簡明方式發(fā)布相應(yīng)的指令；
??? .4核查具體要求的遵守情況；
??? .5復(fù)查安全管理體系并向公司岸上管理部門報(bào)告其存在的缺陷。
??? 5.2公司應(yīng)當(dāng)保證在安全管理體系中包含一個強(qiáng)調(diào)船長權(quán)力的明確聲明，確定船長的絕對權(quán)力和責(zé)任，以便船長能夠就安全和防污染事務(wù)做出決定，并在必要時要求公司給予協(xié)助。
??? 6 資源和人員
??? 6.1公司應(yīng)當(dāng)確保船長：
??? .1具有適當(dāng)?shù)闹笓]資格；
??? .2完全熟悉公司的安全管理體系；
??? .3得到必要的支持、以便可靠地履行其職責(zé)。
??? 6.2公司應(yīng)當(dāng)保證按照有關(guān)規(guī)定為每艘船舶配備合格并健康的船員。
??? 6.3公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護(hù)工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員熟悉其職責(zé)，凡需在開航前發(fā)出的重要指令均應(yīng)當(dāng)標(biāo)明以書面形式下達(dá)。
??? 6.4公司應(yīng)當(dāng)保證安全管理體系內(nèi)的所有人員充分地理解有關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)指南。
??? 6.5公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以標(biāo)識為支持安全管理體系可能需要的任何培訓(xùn)，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓(xùn)。 6.6公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，確保船員能夠及時獲得有關(guān)安全管理體系的信息。
??? 6.7公司應(yīng)當(dāng)保證船員在履行其涉及安全管理體系的職責(zé)時能夠有效地交流。
??? 7 船上操作方案的制定對涉及船舶安全和防污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應(yīng)當(dāng)建立如何制訂有關(guān)方案和須知（包括需要的檢查清單）的程序。與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)明確規(guī)定由適任人員承擔(dān)。
??? 8 應(yīng)急準(zhǔn)備
??? 8.1公司應(yīng)當(dāng)建立程序，以標(biāo)識、描述船上可能出現(xiàn)的緊急情況，并明確對這些緊急情況如何做出反應(yīng)。
??? 8.2公司應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急行動的訓(xùn)練和演習(xí)計(jì)劃。
??? 8.3安全管理體系應(yīng)當(dāng)提供措施，確保公司能在任何時候?qū)ζ浯八媾R的危險(xiǎn)、緊急情況和事故做出反應(yīng)。
??? 9 不符合規(guī)定的情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析
??? 9.1公司應(yīng)當(dāng)建立程序，確保不符合規(guī)定的情況、事故和險(xiǎn)情及時報(bào)告公司，并保證進(jìn)行調(diào)查和分析，以便改進(jìn)安全和防污染工作。
??? 9.2公司應(yīng)當(dāng)建立實(shí)施糾正措施的程序。
??? 10 船舶和設(shè)備的維護(hù)
??? 10.1公司應(yīng)當(dāng)制定程序，保證船舶及設(shè)備按照有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)以及公司可能制定的任何附加要求進(jìn)行維護(hù)。
??? 10.2為滿足這些要求，公司應(yīng)當(dāng)保證：
??? .1按照適當(dāng)?shù)拈g隔期進(jìn)行檢查；
??? .2任何不符合規(guī)定的情況及可能的原因得到報(bào)告；
??? .3采取適當(dāng)?shù)募m正措施；
??? .4保存這些活動的記錄。
??? 10.3公司應(yīng)當(dāng)制定有關(guān)程序，以便標(biāo)識那些會因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)，并提供具體措施，以提高這些設(shè)備和系統(tǒng)的可靠性。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測試。 10.4第10.2條所述的檢查和第10.3條所提及的措施應(yīng)納入船舶的日常操作性維護(hù)。
??? 11 文件
??? 11.1公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，對與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料進(jìn)行控制。
??? 11.2公司應(yīng)當(dāng)保證： .1在所有相關(guān)場所均能夠獲得有效的文件； .2文件的更改應(yīng)由經(jīng)授權(quán)的人審查批準(zhǔn)； .3被廢止的文件應(yīng)及時清除。
??? 11.3用于闡述和實(shí)施安全管理體系的文件可稱為“安全管理手冊”。公司應(yīng)以最有效的方式保存文件。每艘船舶均應(yīng)配備與之有關(guān)的全部文件。
??? 12 內(nèi)部審核、有效性評價(jià)和管理復(fù)查
??? 12.1公司應(yīng)當(dāng)定期開展內(nèi)部審核，以核查安全與防污染活動是否符合安全管理體系的要求。除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能性做到，實(shí)施內(nèi)部審核的人員應(yīng)當(dāng)不從屬于被審核的部門。
??? 12.2公司應(yīng)當(dāng)定期評價(jià)安全管理體系的有效性，必要時應(yīng)當(dāng)對安全管理體系進(jìn)行管理復(fù)查。
??? 12.3內(nèi)部審核及管理復(fù)查的結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知所有負(fù)有責(zé)任的人員，以提請他們注意。
??? 12.4負(fù)有責(zé)任的管理人員應(yīng)當(dāng)對所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時采取糾正措施。
??? 12.5內(nèi)部審核、有效性評價(jià)、管理復(fù)查及可能采取的糾正措施應(yīng)當(dāng)按文件規(guī)定的程序進(jìn)行。
??? 第二部分 審核發(fā)證
??? 13 發(fā)證和定期審核
??? 13.1船舶應(yīng)當(dāng)由已取得與該船相關(guān)的“符合證明”或符合14.1條要求的“臨時符合證明”的公司營運(yùn)。
??? 13.2對于符合本規(guī)則要求的公司，主管機(jī)關(guān)將簽發(fā)有效期不超過5年的“符合證明”。該證明作為公司符合本規(guī)則要求的證據(jù)。
??? 13.3“符合證明”只對適用的船舶各類有效。船舶種類以初次審核確定的為準(zhǔn)?！胺献C明”新增船種，必須通過審核并證實(shí)公司的管理能力滿足本規(guī)則關(guān)于該船種的要求。
??? 13.4“符合證明”的有效性服從于由主管機(jī)關(guān)在周年日前、后三個月內(nèi)進(jìn)行的年度審核。
??? 13.5如果公司沒有申請13.4條所要求的年度審核，或者有客觀證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況的，主管機(jī)關(guān)將收回“符合證明”。
??? 13.5.1如果收回“符合證明”，所有相關(guān)的“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”也應(yīng)收回。
??? 13.6船上應(yīng)當(dāng)保存一份“符合證明”副本，以便船長在接受主管機(jī)關(guān)查驗(yàn)時出示。
??? 13.7經(jīng)審核，船上的管理及操作符合經(jīng)認(rèn)可的公司安全管理體系要求的，主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)將向船舶簽發(fā)有效期不超過5年的“安全管理證書”。該證書作為船舶符合本規(guī)則有關(guān)要求的證據(jù)。
??? 13.8“安全管理證書”的有效性服從于由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行的至少一次的中間審核。如果只進(jìn)行一次中間審核，且“安全管理證書”的有效期為5年，中間審核須在證書的第二和第三個周年日之間進(jìn)行。
??? 13.9除13.5.1條的規(guī)定之外，如果公司沒有申請13.8條所要求的中間審核，或者有客觀證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況的，主管機(jī)關(guān)將收回“安全管理證書”。
??? 13.10公司應(yīng)當(dāng)在“符合證明”或“安全管理證書”有效期屆滿前申請換證審核。當(dāng)換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書”有效期屆滿之前三個月內(nèi)完成時，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過5年。
??? 13.11當(dāng)換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書”有效期屆滿之日三個月前完成時，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”自完成換證審核之日起有效，且有效期自完成換證審核之日起不超過5年。
??? 14 核發(fā)臨時證書
??? 14.1新成立的公司或?qū)Α胺献C明”增加船種的公司，主管機(jī)關(guān)在審核公司安全管理體系滿足本規(guī)則1.2.3條目標(biāo)要求后，向其簽發(fā)有效期不超過12個月的“臨時符合證明”，但該公司必須做出在“臨時符合證明”有效期內(nèi)實(shí)施滿足本規(guī)則全部要求的安全管理體系計(jì)劃。“臨時符合證明”的一份副本應(yīng)當(dāng)保存在船上，以便船長在接受主管機(jī)關(guān)查驗(yàn)時出示。
??? 14.2新造船舶交付使用或公司新承擔(dān)對某一船舶的安全和防污染管理責(zé)任的，經(jīng)主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)滿足下述要求后，向船舶簽發(fā)有效期不超過6個月的“臨進(jìn)安全管理證書”：
??? .1“符合證明”或“臨時符合證明”覆蓋了該船種；
??? .2公司已向船舶提供了安全管理體系文件及相關(guān)信息；
??? .3公司已做好三個月內(nèi)對該船實(shí)施內(nèi)部審核的計(jì)劃；
??? .4高級船員熟悉安全管理體系及其實(shí)施的計(jì)劃安排；
??? .5標(biāo)明為重要的指令已在開航前下達(dá)。 14.3特殊情況下，主管機(jī)關(guān)可以對“臨時安全管理證書”的有效期做出不超過6個月的展期。
??? 15 審核管理有關(guān)安全管理體系審核發(fā)證的規(guī)則及程序，由中華人民共和國海事局制定。
??? 16 證書 “符合證明”、“安全管理證書”、“臨時符合證明”和“臨時安全管理證書”由中華人民共和國海事局確定格式并統(tǒng)一制作。
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